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12月2日，江苏证监局对于对中信证券股份有限公司江苏分公司聘用出具警示函行政监管措施的决定。

凭据表现，中信证券股份有限公司镇江分公司对于个别客户莫得推行账户使用实名制处分职责，莫得聘用相应处分措施；对于职工处分不到位，未能严格次第使命主谈主员握业行径。

关系事项违犯了《证券经纪业务处分目的》(证监会令第204号)第三条第三项、第十七条、第二十五条，以及《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分目的》(证监会令第133号)第六条第四项的规定。

中信证券股份有限公司徐州开国西路证券营业部职工处分不到位，未能聘用灵验措施重视职工暗里给与客户交付交易证券，况兼在瞻念察关系可能影响客户权利的要紧事件后莫得实时向江苏证监局发扬。

关系事项不适合《证券牙东谈主处分暂见规定》(证监会公告〔2009〕2号)第三条、第二十七条第一款，《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分目的》(证监会令第133号)第六条第四项，以及《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2020〕66号)第十五条的规定。

上述情况反应出你分公司合规处分不到位，不适合《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分目的》(证监会令第133号)第三条的规定。凭据《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分目的》(证监会令第133号)第三十二条第一款的规定，我局决定对你分公司聘用出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。

若是对本监督处分措施抗争，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处分委员会冷落行政复议恳求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼工夫欧洲杯体育，上述监督处分措施不住手推行。